科创新源：2021年第一季度报告全文

  深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文1 深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告2021年04月深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文2 第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人周东、主管会计工作负责人周东及会计机构负责人(会计主管人员)王玉梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文3 第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是不是需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入（元） 143,320,982.2459,932,490.70139.14% 归属于上市公司股东的净利润（元） 13,715,782.158,839,123.9055.17% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 12,597,929.448,146,960.0454.63% 经营活动产生的现金流量净额（元） -34,417,157.033,483,843.65 -1,087.91% 基本每股盈利（元/股） 0.110.0757.14% 稀释每股收益（元/股） 0.110.0757.14% 加权平均净资产收益率2.25% 1.57% 0.68% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 982,192,471.33979,274,694.870.30% 归属于上市公司股东的净资产（元） 619,786,022.62602,811,369.022.82% 非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -115,620.21 计入当期损益的政府补助（与企业业务紧密关联，依照国家统一标准定额或定量享受的政府救助除外） 439,196.21 委托别人投资或管理资产的损益371,065.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出682,117.37 减：所得税影响额214,339.12 少数股东权益影响额（税后） 44,567.38 合计1,117,852.71 -- 对公司依据《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用 深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文4 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数7,719 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量深圳科创鑫华科技有限公司境内非国有法人20.02% 25,200,0000质押8,400,000 广州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙1期私募证券投资基金其他10.17% 12,803,9460 周东境内自然人6.61% 8,325,6206,244,215质押8,320,000 石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人5.80% 7,304,3470质押3,860,000 钟志辉境内自然人4.60% 5,785,0000质押4,590,000 五矿证券有限公司境内非国有法人2.07% 2,599,3000 银华基金－北京诚通金控投资有限公司－银华基金－诚通金控4号单一资产管理计划其他2.02% 2,537,2040 苏州天利投资有限公司境内非国有法人2.00% 2,517,4570 王逸境内自然人1.96% 2,461,3000 国海证券股份有限公司国有法人1.43% 1,804,1000 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文5 股份种类数量深圳科创鑫华科技有限公司25,200,000人民币普通股25,200,000 广州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙1期私募证券投资基金12,803,946人民币普通股12,803,946 石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙） 7,304,347人民币普通股7,304,347 钟志辉5,785,000人民币普通股5,785,000 五矿证券有限公司2,599,300人民币普通股2,599,300 银华基金－北京诚通金控投资有限公司－银华基金－诚通金控4号单一资产管理计划2,537,204人民币普通股2,537,204 苏州天利投资有限公司2,517,457人民币普通股2,517,457 王逸2,461,300人民币普通股2,461,300 周东2,081,405人民币普通股2,081,405 国海证券股份有限公司1,804,100人民币普通股1,804,100 上述股东关联关系或一致行动的说明周东为深圳科创鑫华科技有限公司控制股权的人、实际控制人，为石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）为公司员工持股平台。

  除此之外，周东先生与其他前10名股东之间不存在关联关系与一致行动人关系，公司未知另外的股东之间是不是存在关联关系或为一致行动人。

  前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用 3、限售股份变动情况□适用√不适用 深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文6 第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因√适用□不适用 1、资产负债表项目重大变动的情况及原因项 目 期末余额年初余额比率原因应收账款 130,245,838.39 99,832,158.09 30.46%主要原因系报告期内，随着国内疫情得到有效控制，公司逐步消除了疫情带来的不利影响，整体生产经营稳定，带动了公司收入大幅增加，应收账款亦随之提升。

  其他应收款 35,267,469.58 78,621,866.41 -55.14%主要原因系公司子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司的关联方往来款和股权转让款收回所致。

  应付账款 64,637,819.58 98,764,328.12 -34.55%主要原因系公司控股子公司广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司期初应付设备款于本报告期到期付款所致。

  其他应付款 24,602,872.77 75,194,559.79 -67.28%主要原因系公司于2020年12月份收购了苏州瑞泰克散热科技有限公司，应付股权收购和增资款8,000万元，本报告期予以支付。

  长期借款 86,100,000.00 1,380,000.00 6139.13%主要系公司通过收购及增资的方式控股了广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司，为支付股权转让款和增资款，公司向银行申请专项长期借款所致。

  长期应付款 461,788.16 -100.00%主要原因系公司子公司应付融租赁款全部系一年内到期所致。

  2、利润表项目发生大幅变动的情况及原因项 目期末数上年同期数比率原因营业收入 143,320,982.24 59,932,490.70 139.14%主要为以下两个原因：1、报告期内，随着国内疫情得到有效控制，公司逐步消除了疫情带来的不利影响，整体生产经营稳定，带动了公司收入大幅增加；2、控股子公司广东德瑞源新材深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文7 料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司于本报告期开始纳入公司合并利润表，推动公司营业收入大幅增长。

  营业成本 92,722,403.84 29,514,833.96 214.16%主要为以下两个原因：1、报告期内，随着国内疫情得到有效控制，公司逐步消除了疫情带来的不利影响，整体生产经营稳定，带动了公司收入大幅增加，营业成本亦随之提升；2、控股子公司广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司于本报告期开始纳入公司合并利润表，推动公司营业收入大幅增长，营业成本亦随之增加。

  税金及附加 952,682.83 483,693.22 96.96%主要原因系本报告期营业收入较去年同期大幅增加，应缴纳增值税亦相应增加，从而随同增值税附征的税金及附加相应增加所致。

  销售费用 8,097,401.18 4,533,724.06 78.60%主要为以下两个原因：1、控股子公司广东德瑞源和苏州瑞泰克于本报告期开始纳入公司合并利润表，合并层面增加销售费用约150万元；2、本报告期，公司继续大力拓展通信运营商市场及电力市场，营业收入大幅增加，所发生的市场开拓费、检测费较去年相比大幅增长。

  研发费用 8,626,001.15 4,309,893.21 100.14%主要为以下两个原因：1、控股子公司广东德瑞源和苏州瑞泰克于本报告期开始纳入公司合并利润表，合并层面增加研发费用约314万元； 2、随着通信技术的持续迭代，公司母公司科创新源于2020年上半年加大了对5G塑料金属化产品、散热器产品的投入力度，所发生的长期待摊费用本报告期摊销计入研发费用。

  财务费用 2,185,223.42 116,884.04 1769.57%主要为以下两个原因：1、控股子公司广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司于本报告期开始纳入公司合并利润表，合并层面增加财务费用约77万元；2、公司通过收购及增资的方式控股了广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司，为支付股权转让款和增资款，公司向银行申请专项长期借款，利息支出较去年同期增加。

  信用减值损失 1,683,681.58 -59,696.62 2920.40%主要原因系公司子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司的关联方往来款和股权转让款收回导致计提的其他应收款坏账准备转回所致。

  营业利润 17,716,572.27 10,107,222.27 75.29%主要原因系报告期内，随着国内新冠肺炎疫情得到有效控制，公司逐步消除了疫情带来的不利影响，整体生产经营稳定，公司收入提升，深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文8 带动了营业利润的同步提升。

  所得税费用 2,468,401.75 1,475,684.60 67.27%主要原因系本报告期利润总额大幅增加，所得税费用亦相应增加所致。

  净利润 15,930,287.89 8,605,992.80 85.11%主要原因系报告期内，随着国内新冠肺炎疫情得到有效控制，公司逐步消除了疫情带来的不利影响，整体生产经营稳定，公司收入提升，带动了净利润的同步提升。

  3、现金流量表项目发生大幅变动的情况及原因项 目 期末数上年同期数比率原因经营活动产生的现金流量净额-34,417,157.033,483,843.65 -1087.91%主要原因系公司通过收购及增资的方式控股了广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司，本报告期将其纳入现金流量表合并范围，合并报表层面经营活动现金产生的现金流量净额较去年同期减少所致。

  投资活动产生的现金流量净额19,335,140.574,387,883.43340.65%主要原因系公司子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司本报告期收回投资所收到的现金增加所致。

  筹资活动产生的现金流量净额38,621,091.9419,027,921.68102.97%主要原因系公司通过收购及增资的方式控股了广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司，为支付股权转让款和增资款，公司向银行申请专项长期借款到账所致。

  二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素2021年一季度，公司实现营业总收入为143,320,982.24元，较上年同期增长139.14%；实现归属于上市公司股东的净利润为13,715,782.15元，较上年同期增长55.17%。

  报告期内，公司营业收入和归属于上市公司股东的净利润较去年同期大幅度增长主要是由于：（1）随着疫情得到有效控制，公司逐步消除了疫情带来的不利影响，整体生产经营稳定，带动了公司营业收入和净利润的同步提升。

  （2）控股子公司广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司于本报告期开始纳入公司合并利润表范围，推动公司营业收入大幅增长。

  （3）公司电力业务继续发挥与子公司无锡昆成的协同效应，部分产品由外购转为自产，进一步强化了公司防火系列产品的成本优势，增强防火系列产品的市场竞争力。

  为进一步抓住新能源领域的业务发展机会，报告期内，公司基于新能源汽车电池和储能柜等巨大的散热需求，在子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司新增厂房租赁及2条新能源乘用车钎焊式液冷板以及商用车吹胀式液冷板的生产线，上述投入预计深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文9 将于2021年下半年带来较大的产能释放和利润贡献。

  同时公司也加大了对新能源电池包散热胶及填充胶的研发和开拓力度，补充新的利润增长点。

  2021年一季度，专注于半导体产业投资的广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙1期私募证券投资基金”）（以下简称“广州兴橙”）战略入股科创新源，成为公司第二大股东。

  报告期内，基于公司未来在半导体材料领域的布局，公司以人民币0元受让杭州通海启宏股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“通海启宏”）所持的安徽微芯长江半导体材料有限公司3.3708%的股权，并承担3,000万元的认缴出资义务，截止本公告披露日，上述股权转让已完成工商变更，公司已同步完成注册资本实缴义务，公司在半导体材料领域的布局已初步落地。

  重大已签订单及进展情况□适用√不适用 数量分散的订单情况□适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况□适用√不适用 重要研发项目的进展及影响√适用□不适用 在传统防水密封应用领域，基于5G新型设备户外使用要求的新一代结构防水产品已完成材料、工艺和结构的定型，并通过内部全性能测试，具备安装便捷、安全可靠等优点。

  后续公司研发将进行系列化和标准化的产品开发，本项目的完成可以进一步拓宽密封防水应用领域，是对新型设备所需密封防水产品的升级与优化。

  在特种胶粘方向，公司研发的一款底填胶片已经完成材料开发，性能达到客户要求，目前正进行工艺性提升与优化，其他特种胶粘产品也在与相关客户进行需求确认或样品沟通阶段。

  在电力防火封堵项目方面，已完成高性能金属复合防火板的产线建设，防火发泡封堵材料配方开发完成，并已实现批量交付。

  报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施□适用√不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响√适用□不适用 报告期内，公司前五大供应商采购额占报告期总采购额的比例为30.47%，较上年同期下降14.72%，公司不存在向单一供应商采购比例超过总额的30%情况或严重依赖于少数供应商的情况。

  公司前五大供应商变动的主要原因为公司通过收购及增资的方式控股的广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司于本报告期已纳入公司合并报表，供应商群体发生相应变化。

  报告期内公司前5大客户的变化情况及影响√适用□不适用 报告期内，公司前五大客户销售额占报告期总销售额的比例为27.64%，较上年同期下降21.37%，公司不存在向单一客户销售比例超过总额的30%情况或严重依赖于少数客户的情况。

  公司前五大客户变动的主要原因为公司通过收购及增资的方式控股的广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司于本报告期已纳入公司合并报表，导致客户群体发生相应变化。

  年度经营计划在报告期内的执行情况√适用□不适用 报告期内，公司紧密围绕年度经营方针，按照年度经营计划切实开展经营管理工作。

  公司发展战略和各项经营计划在报告期内均得到了较好的贯彻和执行，未发生变更年度经营计划的情形。

  对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文10 √适用□不适用 1、贸易摩擦及疫情等宏观经济风险报告期内，中美贸易摩擦带来不确定性，全球疫情难以平息，仍有进一步加剧的风险，公司将持续关注、定期分析世界及国内宏观经济走势可能给公司造成的影响，适时调整和优化市场结构，进行国内外市场双向调节；同时公司将毫不松懈的做好疫情防疫工作，严格执行各项防疫措施，确保公司生产经营有序进行。

  2、行业快速变化和市场竞争风险公司当前营业收入主要来源于通信行业，通信行业市场竞争激烈，5G基站建设进度尚存在不确定性，公司能否准确把握行业发展趋势、不断提升竞争能力、营造新的业绩增长点可能对公司未来发展造成影响。

  针对市场风险及行业发展趋势风险，公司将持续不断地推进产品研发和技术创新，紧跟市场需求进行深度挖掘和创新，优化营销网络，在继续做好主营业务的同时以自主研发、外延式发展等方式，持续拓宽产品线和开拓新的业务领域。

  3、业务持续扩张带来的经营管理和人力资源风险虽然公司已拥有优秀的管理团队和人才储备，并通过在母公司及子公司层面推出了有竞争力的激励措施以稳定和壮大优秀人才队伍，亦制定了“可复制管理能力”提升计划来训练各级管理人员的管理思维以提高整个组织的效率，但随着公司业务领域的拓展、业务规模的扩大以及国内外市场开拓力度的增强，资产、产销、人员等规模也有了较大的扩张，都对公司管理和相应领域的专业人才储备提出了更高的要求，如果公司管理层不能继续保持高效的运营能力，或是公司不能通过内部培养、外部招聘的方式构建适合公司未来发展的人才团队，将会对公司未来的经营和发展带来一定的影响。

  对此，公司将密切关注可能出现的变化，进一步完善内部组织架构，优化人力资源配置和流程体系建设，完善内部控制管理流程，加强内部控制和风险管理。

  4、并购带来的整合及商誉减值风险报告期内，公司完成对广东德瑞源新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司的收购，并将于2021年度纳入整体合并报表范围。

  公司将积极与瑞泰克和德瑞源在管理团队、研发能力、管理和财务体系等多方面开展整合工作，整合工作的进度和效果存在一定的不确定性，并且在并购过程中形成了商誉，无论是不是真的存在减值迹象，公司每年将进行减值测试，如未来瑞泰克和德瑞源的经营与公司不能更好融合，被并购公司的盈利不及预期，公司将面临商誉减值风险及业绩波动的风险，对公司整体业绩造成影响。

  公司将加强并购后的整合和融合，通过业务、财务、管理等方面的协同，保障并购子公司的稳健发展。

  5、原材料价格波动的风险公司的原材料价格波动主要是指橡胶类产品和金属结构件等产品的主要原材料价格受供求关系的影响，存在公司的生产成本增加的风险。

  公司将加强对原材料市场价格走势的分析、预判，对关键物料进行策略性备货，确保相对低成本的物料采购及供应保障，减缓对毛利率波动影响，将原材料价格对公司业绩的影响降到最低。

  6、公司股票价格波动的风险公司股票价格的波动不仅受公司盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、国内国际政治经济形势、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。

  即使在本公司经营状况稳定的情况下，本公司的股票价格仍可能出现较大幅度的波动，有可能给投资者造成损失，存在一定的股价波动风险。

  三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用 1、关于收购苏州瑞泰克散热科技有限公司部分股权与增资事项及进展2020年12月31日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过《关于收购苏州瑞泰克散热科技有限公司部分股权与增资的议案》。

  公司与自然人岳国东、吴曦东、许健及苏州瑞泰克散热科技有限公司签署了《深圳科创新源新材料股份有限公司关于苏州瑞泰克散热科技有限公司之股权收购与增资协议》。

  公司以5,000万元自有资金受让转让方持有的瑞泰克865万元出资额，并对瑞泰克增资3,000万元。

  本次交易完成后，公司累计持有瑞泰克55%的股权，瑞泰克将成为公司的控股子公司。

  报告期内，交易各方已按照《股权收购与增资协议》之约定履行相应的款项支付及工商变更等义务。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于收购苏州深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文11 瑞泰克散热科技有限公司部分股权与增资的公告》（公告编号：2020-138）《关于收购苏州瑞泰克散热科技有限公司部分股权与增资的进展公告》（公告编号：2021-003）。

  2、关于持股5%以上股东部分股份质押事项及进展（1）2021年1月21日，公司持股5%以上股东石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“众能投资”）将质押于招商证券股份有限公司的股份3,860,000股（占公司总股本比例的3.07%）办理了股份质押展期业务，质押到期日由2021年1月21日变更为2021年4月21日。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于持股5%以上股东部分股份质押展期的公告》（公告编号：2021-004）。

  （2）2021年2月23日、2021年2月25日、2021年3月9日，公司股东苏州天利投资有限公司（以下简称“苏州天利”）分别将质押于海通证券股份有限公司的1,267,157（占公司总股本比例的1.01%）、9,950,000股（占公司总股本比例的7.90%）、5,363,543股（占公司总股本比例的4.26%）股份提前办理了解除质押手续。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于持股5%以上股东部分股份提前解除质押的公告》（公告编号：2021-008）、（公告编号：2021-009）、（公告编号：2021-011）。

  （3）2021年3月24日，公司控股股东、实际控制人周东先生及其一致行动人深圳科创鑫华科技有限公司（以下简称“科创鑫华”）分别将其所持有的公司部分股份4,520,000股（占公司总股本比例的3.59%）、8,400,000股（占公司总股本比例的6.67%）办理了质押业务，用于偿还科创鑫华即将到期的在光大证券股份有限公司的股份质押融资款。

  本次质押后，公司控股股东、实际控制人周东先生及其一致行动人科创鑫华、众能投资累计质押股数为37,380,000股，占其所持公司股份数量比例为91.55%；2021年3月28日，股东科创鑫华将质押于光大证券的股份16,800,000股（占公司总股本比例的13.35%）办理了解除质押手续。

  本次解除质押后，公司控股股东、实际控制人周东先生及其一致行动人科创鑫华、众能投资累计质押股数为20,580,000股，占其所持公司股份数量比例降为50.40%。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人部分股份质押的公告》（公告编号：2021-018）、《关于持股5%以上股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：2021-020）。

  3、关于公司通过高新技术企业重新认定事项报告期内，公司收到深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，公司自通过高新技术企业重新认定起连续三年（即2020年至2022年）可继续享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于通过国家高新技术企业重新认定的公告》（公告编号：2021-005）。

  4、关于持股5%以上股东协议转让部分股份事项及进展2021年2月9日，公司持股5%以上股东苏州天利与广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙1期私募证券投资基金”）签署了《股份转让协议》，苏州天利拟通过协议转让的方式，将其合计持有的公司股份12,803,946股转让给广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙1期私募证券投资基金”），占公司总股本125,872,867股的10.17%。

  本次协议转让分两批办理转让过户登记，且协议转让价格均为19.60元/股。

  其中第一批转让过户登记的标的股份数量为6,401,973股，占公司总股本125,872,867股的5.086%,对应的股份转让对价金额为人民币125,478,670.8元；第二批转让过户登记的标的股份数量为6,401,973股，占公司总股本125,872,867股的5.086%,对应的股份转让对价金额为人民币125,478,670.8元。

  报告期内，本次协议转让的两批股份过户登记手续已办理完成，广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙1期私募证券投资基金”）持有公司股份12,803,946股，股份性质为无限售流通股，占公司当前总股本125,872,867股的10.172%，成为公司第二大股东，苏州天利持有公司股份2,517,457股，占公司当前总股本125,872,867股的10.172%，不再是公司持股5%以上的股东。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于持股5%以上股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-007）《简式权益变动报告书（一）》《简式权益变动报告书（二）》《关于持股5%以上股东协议转让部分股份的进展公告》（公告编号：2021-012）《关于持股5%以上股东协议转让部分股份完成过户登记的公告》（公告编号：2021-013）。

  深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文12 5、关于持股5%以上股东减持事项及进展2020年11月27日，公司披露了《关于持股5%以上股东减持计划期限届满及未来股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2020-125），公司持股5%以上股东苏州天利计划于2020年12月21日至2021年3月20日期间，以集中竞价或大宗交易方式减持不超过2,520,700股（占减持计划预披露时公司总股本126,036,667股比例的2%，若计划减持期间有送股、资本公积金转增股本等股份变更事项，上述股份数量做相应调整）。

  其中，通过大宗交易方式进行减持的，在任意连续90日内减持股份总数不超过公司总股本的2%；通过集中竞价交易方式进行减持的，在任意连续90日内减持股份总数不超过公司总股本的1%。

  截至2021年2月4日，股东苏州天利本次减持计划的减持时间已过半；截至2021年3月1日，股东苏州天利通过大宗交易方式累计减持公司股份2,517,157股，减持比例超过公司总股本的1%；截至2021年3月20日，股东苏州天利本次减持计划期限已届满，股东苏州天利累计减持公司股份2,517,157股，占公司总股本比例的1.9998%。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于持股5%以上股东减持计划时间过半未减持公司股份的公告》（公告编号：2021-006）、《关于持股5%以上股东减持公司股份比例超过1%的公告》（公告编号：2021-010）、公司披露了《关于原持股5%以上股东减持计划期限届满的公告》（公告编号：2021-014）。

  6、关于受让安徽微芯长江半导体材料有限公司部分股权暨关联交易事项及进展2021年3月23日，公司与杭州通海启宏股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“通海启宏”）签署了《安徽微芯长江半导体材料有限公司股权转让协议》（以下简称《股权转让协议》），公司受让通海启宏所持安徽微芯长江半导体材料有限公司（以下简称“微芯长江”）3.3708%的股权，通海启宏对微芯长江的认缴出资金额为人民币3,000万元。

  因通海启宏认缴的人民币3,000万元的出资额尚未实缴，经双方友好协商确认，本次转让价款为人民币0元，本次股权转让完成后，公司将承担上述人民币3,000万元的认缴出资义务。

  截止本公告披露日，微芯长江已按照《股权转让协议》的约定完成了本次股权转让的工商变更登记手续，公司也已完成对微芯长江实缴出资义务。

  具体内容请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(的披露的《关于受让安徽微芯长江半导体材料有限公司部分股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-017）《关于受让安徽微芯长江半导体材料有限公司部分股权暨关联交易的进展公告》（公告编号：2021-024）。

  重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引关于收购苏州瑞泰克散热科技有限公司部分股权与增资事项及进展2020年12月31日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关于收购苏州瑞泰克散热科技有限公司部分股权与增资的公告》（公告编号：2020-138） 2021年01月14日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关于收购苏州瑞泰克散热科技有限公司部分股权与增资的进展公告》（公告编号：2021-003）。

  关于持股5%以上股东部分股份质押事项及进展2021年01月22日具体内容请见巨潮资讯网（）《关于持股5%以上股东部分股份质押展期的公告》（公告编号：2021-004）。

  2021年02月24日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关于持股5%以上股东部分股份提前解除质押的公告》（公告编号：2021-008）。

  2021年02月26日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文13 于持股5%以上股东部分股份提前解除质押的公告》（公告编号：2021-009）。

  2021年03月10日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关于持股5%以上股东部分股份提前解除质押的公告》（公告编号：2021-011）。

  2021年03月25日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人部分股份质押的公告》（公告编号：2021-018） 2021年03月29日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关于持股5%以上股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：2021-020）。

  关于公司通过高新技术企业重新认定事项2021年01月29日具体内容请见巨潮资讯网（）披露的《关于通过国家高新技术企业重新认定的公告》（公告编号：2021-005）。

  关于持股5%以上股东协议转让部分股份事项及进展2021年02月09日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于持股5%以上股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-007）《简式权益变动报告书（一）》《简式权益变动报告书（二）》。

  2021年03月15日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于持股5%以上股东协议转让部分股份的进展公告》（公告编号：2021-012）。

  2021年03月19日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于持股5%以上股东协议转让部分股份完成过户登记的公告》（公告编号：2021-013）。

  关于持股5%以上股东减持事项及进展2020年11月27日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于持股5%以上股东减持计划期限届满及未来股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2020-125）。

  2021年02月05日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于持股5%以上股东减持计划时间过半未深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文14 减持公司股份的公告》（公告编号：2021-006）。

  2021年03月02日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于持股5%以上股东减持公司股份比例超过1%的公告》（公告编号：2021-010）。

  2021年03月22日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于原持股5%以上股东减持计划期限届满的公告》（公告编号：2021-014）。

  关于受让安徽微芯长江半导体材料有限公司部分股权暨关联交易事项及进展2021年03月24日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于受让安徽微芯长江半导体材料有限公司部分股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-017）。

  2021年04月15日具体内容请见巨潮资讯网(披露的《关于受让安徽微芯长江半导体材料有限公司部分股权暨关联交易的进展公告》（公告编号：2021-024）。

  股份回购的实施进展情况□适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  五、募集资金使用情况对照表√适用□不适用 单位：万元募集资金总额24,901.2本季度投入募集资金总额236.49 累计变更用途的募集资金总额20,775.27 已累计投入募集资金总额22,640.96 累计变更用途的募集资金总额比例83.43% 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金截至期末投资进度(3)项目达到预定可使用本报告期实现的效益截止报告期末累计实是否达到预计效益项目可行性是否发生深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文15 分变更)额(2) ＝(2)/(1)状态日期现的效益重大变化承诺投资项目研发中心建设项目否4,0004,000236.49 1,145.7 2 28.64% 2021年10月01日0不适用否高性能特种橡胶密封材料建设项目扩产子项目是8,662689.97 689.97100.00% 0不适用是高性能特种橡胶密封材料建设项目生产基地建设子项目是12,239.230 30100.00% 0不适用是收购无锡昆成部分股权项目否 8,253.9 5 8,253.9 5 100.00% 2019年07月12日408.38 1,931.5 3 是否补充流动资金否 12,521.32 12,521.32 100.00% 0不适用否承诺投资项目小计-- 24,901.2 25,495.24 236.49 22,640.96 -- -- 408.38 1,931.5 3 -- -- 超募资金投向不适用 合计-- 24,901.2 25,495.24 236.49 22,640.96 -- -- 408.38 1,931.5 3 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） ①公司“高性能特种橡胶密封材料建设项目”从立项到募集资金到位时间跨度较长，建设审批时间较久，在此期间市场环境和公司情况发生了较大变化，经审慎研究，公司变更“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“扩产子项目”的募集资金投入用于“收购无锡昆成股权项目”；同时终止“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”的后续投资，2020年10月22日，经第二届董事会第二十七次会议审议通过，并于2020年11月20日经2020年第二次临时股东大会审议通过对该终止项目结余募集资金用于永久性补充流动资金。

  公司于2018年底将“研发中心建设项目”变更至公司租赁的富川科技工业园进行建设，随着高分子材料技术的发展变化和通信技术的迭代，公司将根据实际运营情况合理安排“研发中心建设项目”的建设进度。

  项目可行性出现重大变化的情况说明公司于2019年5月30日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议，并于2019年6月20日召开公司2018年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及终止部分募投项目的议案》，项目变更情况如下：①根据国内外5G通信网络的商用情况及5G基站天馈系统结构的变化，公司了解到“高性能特种橡胶密封材料建设项目扩产子项目”中扩大通信用防水密封材料产能以满足5G通信网络建设对防水密封材料需求的假设不再成立。

  为有效抓住市场发展机遇，公司已根据实际情况以自有资金对募集资金投资项目“高性能特种橡胶密封材料建设项目扩产子项目”进行了前期投入，目前公司通信行业用高性能防水密封胶带和冷缩套管的产能已经能够有效满足客户的需求，再以募集资金投资扩大通信用防水密深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文16 封材料的产能已无必要。

  同时，随着智能电网的升级改造以及电网防火等级的提高，市场对绝缘及防火材料的需求呈增加的趋势。

  经审慎研究，公司变更“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“扩产子项目”的募集资金投入用于“收购无锡昆成股权项目”。

  ②“生产基地建设子项目”的主要实施内容为新建生产厂房、办公楼、倒班房、食堂等生活区。

  公司目前的产能已足以满足市场需求，继续扩大厂房建设的预计效益较难达到预期。

  为把握新一代通信技术5G建设给供应链企业带来的业务机会，在通信行业，公司将主要聚焦于防水密封材料及塑料金属化射频器件等产品。

  公司已经将高性能特种橡胶材料的生产布局在富川工业园，并计划在深圳布局塑料金属化产品各个环节的生产能力。

  基于未来业务发展战略及提高募集资金使用效率两个角度出发，公司认为没有必要再在惠州博罗继续推进建设“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”，因此公司终止了“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”的后续投资，2020年10月22日，经第二届董事会第二十七次会议审议通过，并于2020年11月20日经2020年第二次临时股东大会审议通过对该终止项目结余募集资金用于永久性补充流动资金。

  截至2020年12月31日，公司从广发银行股份有限公司深圳滨海支行募集资金专户转入公司基本账户125,213,216.37元，包括银行利息及理财产品收益，并且注销了该专户。

  超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生2018年，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议和2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。

  其中，调整“高性能特种橡胶密封材料扩产子项目”和“研发中心建设项目”的实施地点，由广东省惠州市博罗县杨侨镇大坑办事处地段变更为深圳富川科技工业园。

  募集资金投资项目实施方式调整情况适用以前年度发生①2018年，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议和2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。

  其中，调整“高性能特种橡胶密封材料扩产子项目”和“研发中心建设项目”的实施方式，由以前在自建生产基地中实施调整为在深圳富川科技工业园中实施。

  ②2019年，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议和2018年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及终止部分募投项目的议案》。

  其中，将“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“扩产子项目”变更为“收购无锡昆成部分股权项目”，本次收购已于2019年7月完成实施；同时，公司终止了“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”的后续投资，并分别于2020年10月22日、2020年11月20日，召开第二届董事会第二十七次会议及2020年第二次临时股东大会审议通过对该终止项目结余募集资金用于永久性补充流动资金。

  截至2020年12月31日，公司从广发银行股份有限公司深圳滨海支行募集资金专户转入公司基本账户125,213,216.37元，包括银行利息及理财产品收益。

  募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂不适用深圳科创新源新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文17 时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户进行存放和管理。

  六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比出现重大变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、违规对外担保情况□适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

  八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

  九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√适用□不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引2021年01月13日深圳市光明区新湖街道圳美社区同富裕工业园富川科技园2号厂房2楼办公室实地调研机构海通证券股份有限公司朱劲松、海通证券股份有限公司杨彤昕、海通证券股份有限公司张峥青、Prudence Group周浩、First Beijing Holdings Limited林露介绍公司基本情况、发展历程和主要业务情况，就公司通信业务、5G应用业务、公司并购进度及未来经营管理方面的规划进行沟通。

  本网站用于投资学习与研究用途，如果您的文章和报告不愿意在我们平台展示，请联系我们，谢谢！